《广东省重大经济和科技活动知识产权审查评议暂行办法》政策解读
发布时间:2017-11-07 来源: 浏览量: 浏览字号:

  2017年5月16日,经广东省人民政府同意,《广东省重大经济和科技活动知识产权审查评议暂行办法》(下称《办法》)由广东省人民政府知识产权办公会议办公室正式印发,该《办法》于2017年7月1日起实施,有效期三年。

  《广东省重大经济和科技活动知识产权审查评议暂行办法》,是在广大省知识产权战略、创新驱动发展战略深入实施,知识产权强省建设加快推进的新形势下,由广东省知识产权局牵头制定的运用知识产权支撑与保障经济科技发展的重要政策文件。

  出台该《办法》之目的,是为了促进知识产权与经济、科技融合发展,发挥知识产权对经济、科技支撑和保障作用,提高我省重大经济和科技活动决策的科学性,保障经济及产业发展安全,加快转变经济发展方式和建设引领型知识产权强省。

  一、《办法》出台背景与重要意义

  在我省经济及科技发展过程中,存在着知识产权审查评议制度缺失的问题,影响着产业发展的顺利推进。尤其是当前阶段,知识产权日益成为经济及产业核心竞争力的决定性因素,我省加快转型升级,实施创新驱动发展,知识产权评议制度的缺失将会导致更严重的潜在影响。在美日欧等发达国家,在政府及企业决策开展的经济科技活动中,对活动项目进行知识产权分析评估和尽职调查,已是活动决策主体自发开展的标准化、常规化的通行做法,并由此催化了知识产权服务业的繁荣发展。在国内的实践中,不少重大项目因知识产权评议制度缺失而出现知识产权风险,导致项目实施受挫、国有资产流失等重大损失。

  国家及我省都很重视知识产权审查评议制度建设。早在2007年,省政府发布《广东省知识产权战略纲要》,提出“建立重大经济活动知识产权特别审查制度”。2008年国务院发布《国家知识产权战略纲要》,要求“建立健全重大经济活动知识产权审议制度。”2012年,省委、省政府出台的《关于加快建设知识产权强省的决定》等重要政策明确要求建立运行该制度。同时,我省制定的《广东省专利条例》和《广东省自主创新促进条例》都对建立重大经济活动知识产权审查制度提出了明确的要求。2016年,省政府印发的《广东省系统推进全面创新改革试验行动计划》(粤府〔2016〕120号),提出“建立省重大经济和科技活动知识产权评议制度,”。

  综上,建立我省重大经济和科技活动知识产权审查评议制度,一是贯彻落实国家及本省重大战略部署的必然要求,是政策法规要求的硬性任务;二是实现知识产权与经济、产业、科技有机结合,发挥知识产权对经济及产业发展的支撑和保障作用的有效途径;三是提高政府决策水平,防范知识产权风险,合理配置创新资源,维护经济及产业安全的必然要求。在广东加快建设知识产权强省、加快推进产业转型升级、加快实现创新驱动发展的背景下,有必要建立运行并不断完善该制度。

  二、《办法》制定依据

  《广东省重大经济和科技活动知识产权审查评议暂行办法》依据非常充分,国家及广东省层面的多项法规及政策文件都为《办法》制定出台提供了直接依据。具体如下:

  1. 《广东省专利条例》 (2010年9 月29日由省人大常委会通过)
 
   “第四十六条:省、地级以上市人民政府应当对以下重大经济活动实行专利审查:

  (一)涉及专利的重大产业技术和装备引进政策的制定;
  (二)涉及重要引进技术的消化吸收再创新活动;
  (三)涉及国家利益并拥有重要专利的企业并购、技术出口等活动;
  (四)涉及专利的重大项目和产品的政府投资活动;
  (五)规模以上的国有或者国有控股企业涉及专利的重大经济活动。

  第四十七条  政府投资立项的各类重大研究、开发和产业化项目的承担单位,在实行股份制改造、中外合资、中外合作中转让相关专利时,应当报当地项目管理部门和专利行政部门备案。”

  2. 《广东省自主创新促进条例》(2011年11月30日由省人大常委会通过)

  “第二十三条 地级市以上人民政府应当组织专家,对利用财政性资金或者国有资本设立的重大自主创新项目涉及的知识产权状况、知识产权风险等进行评议。”

  3. 《中共广东省委广东省人民政府关于加快建设知识产权强省的决定》(粤发〔2012〕4号)

  “11.推行重大经济和创新活动知识产权审查评估。对涉及专利的重大产业技术和装备引进政策的制定、涉及重要引进技术的消化吸收再创新活动、涉及国家利益并拥有重要专利的企业并购、技术出口等活动、涉及专利的重大项目和产品的政府投资活动、涉及专利的重要创新人才或团队引进活动、重大展会活动、规模以上的国有或者国有控股企业涉及专利的重大经济活动等,应当进行知识产权审查评估。对于涉外经济活动中影响到我省驰名、著名商标企业、中华老字号企业、国有支柱企业商标权属变更的行为,应依据有关法律法规及产业政策进行审查。”

  4. 其他政策文件

  下列国家及我省的重要政策文件及战略规划,都对建立重大经济活动(项目)知识产权特别审查评议制度作了明确部署:
  (1)国务院《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006—2020年)》(国发〔2005〕第044号);
  (2)国务院《实施〈国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006—2020年)〉的若干配套政策》(国发〔2006〕6 号);
  (3)国务院《国家知识产权战略纲要》(国发〔2008〕18 号);
  (4)《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》(国发〔2015〕71号);
  (5)省政府 《广东省知识产权战略纲要(2007—2020年)》(粤府〔2007〕88号);
  (6)省政府《关于贯彻落实国务院部署加快培育和发展战略性新兴产业的意见》(粤府〔2011〕87号);
  (7)《广东省战略性新兴产业发展“十二五”规划》(粤府办〔2012〕15号);
  (8)《中共广东省委 广东省人民政府关于加快建设创新驱动发展先行省的意见》(粤发〔2015〕10号);
  (9)《广东省系统推进全面创新改革试验行动计划》(粤府〔2016〕120号)。

  三、《办法》出台过程

  《广东省重大经济和科技活动知识产权审查评议暂行办法》出台,历经了数年时间的调查研究、意见征求及修改完善,大致分为三个阶段:

  (一)专题调查研究及初稿形成阶段。成立《办法》调研及撰写工作组,收集国内外关于重大经济和科技活动知识产权尽职调查、审查评议机制建设相关材料及研究成果,并委托华南理工大学开展专题研究。广东省知识产权局与华南理工大学组成联合调研组,赴国内部分省市深入调研,并结合我省实际,形成了《办法》(初稿);随即组织召开专家论证会,吸收参会的各部门及重点高校的专家学者意见,对初稿进行了完善。在反复商榷、修改完善的基础上,形成《办法》征求意见稿。
  (三)征求意见和讨论修改阶段。2012-2013年《办法》征求意见稿面向各地市政府、省直相关部门先后进行两轮征求意见,省知识产权局就意见的处理情况与省直有关重大经济活动主管部门进行了多次沟通与协调,对《办法》作了进一步修改,形成了拟提请省政府发布的《办法》送审稿。
  (四)提请审查发布阶段。《办法》送审稿形成后,广东省知识产权局提请省政府审查发布。省政府办公厅对《办法》进行了认真审查,并就相关条款内容要求省知识产权局与重大经济、科技活动主管部门多次进行深入沟通、意见征求。在多部门达成一致意见,省政府授权省政府知识产权办公会议办公室印发实施。

   四、主要内容
  《办法》共五章二十条,主要有四方面内容:

  (一)知识产权审查评议总则性规定。
  该方面内容即《办法》第一章(第1-6条),界定知识产权审查评议的范围、对象,确立知识产权审查评议的原则;明确审查评议工作的组织机构。

  在性质上,根据《办法》,知识产权审查评议不是行政许可,不是行政审批,而是一种服务性的、专业性的咨询工作,即“对重大经济和科技活动进行知识产权综合分析和评估,形成带有结论性的专业性咨询意见工作”。

  在作用上,审查评议是要帮助重大经济科技活动的“决策部门和实施单位” 掌握活动涉及知识产权状况,防范并应对潜在的知识产权风险,为重大经济和科技活动决策服务。

  《办法》对审查评议作了区分,将按政府有关主管部门的要求必须进行的知识产权分析和评估,称为“审查”; 其他由企业等经济科技活动实施单位自主组织的知识产权分析和评估,称为知识产权“评议”。审查、评议在专业技术层面的本质,都是知识产权分析和评估,区别仅在于发起主体不同。

   在审查评议的范围上,《办法》列举了“涉及知识产权的重大产业技术和装备引进政策的制定”、 “涉及重要引进技术的消化吸收再创新活动”、“(三)涉及国家利益并拥有重要知识产权的企业并购、技术出口等活动”等六类活动。其中,特别规定,对于政府或国企投入达到5千万元门槛的项目,如涉及重大知识产权问题,应当开展知识产权审查。
(二)知识产权审查评议的内容及程序。

  该方面内容即《办法》第二章(第7-11条),明确知识产权审查评议的具体内容,以及审查评议报告的内容组成;提出审查评议工作启动和介入的具体环节;规定了知识产权审查评议程序。

  《办法》提出,审查评议具体内容一般包括项目所涉知识产权现状,权利的真实性合法性,侵权风险,知识产权与项目技术方案一致性,知识产权合同的合法合规性,单位知识产权能力评估等多个方面。

  《办法》要求,知识产权审查评议审查评议报告,除了覆盖审查评议内容,还要提出综合性结论意见,要对潜在知识产权风险提出对策建议。

  在审查评议的适用环节上,《办法》提出,在项目实施全过程的任一环节,包括论证、立项、核准、审批、实施、验收、绩效评价、成果应用推广等,均可根据项目涉及知识产权实际情况,启动开展知识产权审查评议。

  在“知识产权审查”程序上,《办法》提出了主管部门决定启动+服务机构分析评估的模式,即经济科技项目的政府主管部门,根据项目实际,自主决定启动审查,选定第三方专业服务机构开展知识产权分析评估。 同时,《办法》提出,当主管部门难以确定是否须启动知识产权审查时,可征求知识产权部门意见。

  在“知识产权评议”程序上,《办法》遵循自主原则,由项目实施单位自主决定启动知识产权评议;单位既可委托第三方专业服务机构开展评议,也可以自行开展知识产权评议。相比而言,政府主管部门启动的“知识产权审查”,《办法》要求必须由第三方专业服务机构开展分析评估。 

  (三)知识产权审查评议服务机构。

  该方面内容即《办法》第三章(第12-15条),为促进我省知识产权服务业的繁荣发展,并保障审查评议工作的专业性,审查评议程序注重发挥知识产权专业服务机构作为独立第三方在审查评议报告中的作用。

  《办法》提出,省知识产权局、工商局、版权局等相关部门,有义务引导知识产权审查评议服务机构发展,开展知识产权审查评议宣传与推广;引导有关知识产权社会组织评定一批知识产权审查评议服务机构;同时,有义务推进知识产权信息平台及专题数据库的建设,建立知识产权审查评议专家库,支持知识产权分析和评估人才培养,为审查评议提供支撑;对有关知识产权社会组织及服务机构开展相关活动进行监督管理。

  (四)审查评议工作保障事项。

  该方面内容即《办法》的第四、五章(第16-20条),明确了推进知识产权审查评议工作的监督检查机制,规定了审查评议工作中各方违法违规行为的责任承担及追究。

  《办法》要求各级专利、商标、版权等知识产权行政管理部门负责知识产权审查评议工作的监督检查。

  《办法》规定,主管部门、项目单位、服务机构、相关专家及工作人员应担负相关信息的保密责任,不得弄虚作假、行贿受贿、人为操纵审查评议结果;不得滥用职权、玩忽职守。

  《办法》特别提出,审查评议报告出具单位应对报告内容的真实性负责,因弄虚作假的应承担相应法律责任。

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